审计法务部个人工作总结 第1篇
一、坚持政治学习和业务学习制度，改进提高工作作风。
____年，我处建立了学习制度，每周三下午，我们都组织全处员工进行政治学习。我处员工的政治思想觉悟大大提高，精神面貌焕然一新，工作主动性、积极性和服务意识大大增强，工作中能真正做到讲原则、讲奉献、讲服务、讲效率。在狠抓政治学习的同时，我处也要求全处职工加强业务学习，要求各位员工熟悉了解最新的会计准则、会计制度和会计基础工作规范，总结和相互交流会计实际工作经验，提升专业素质，避免工作差错。以建设“服务型、效能型、节约型、创新型”的机关为目标，“热心、耐心、诚心”地为教学服务，为系部服务，为师生员工服务，机关效能明显提高。
二、积极筹措资金，确保新校区工程和人才楼建设顺利进行。
20__年，新校区建设是学校各项工作的重中之重，围绕工作重点，首先，我处为新区建设积极组织资金供应，及时掌握国家信贷政策变化，主动调整财务战略，无数次派员到各银行沟通。为了节约融资费用，项目可行性研究报告均由本部门组织人员撰写，经过艰苦努力，从商业银行贷款5500万元，争取专项建设经费140万元。并多次到国土资源局磋商，收回南校区全部土地出让费。其次，我处能从大局出发，为新区建设提供必要的人力保证。新区指挥部提出从我处抽调一名会计到新区材料部协助组织材料供应和负责甲供材料会计核算工作。第三，在建设资金严重不足，施工单位众多，施工任务偏紧的情况下，处领导凭着丰富的工作经验，合理调度有限的资金，分别轻重缓急，在工程款不足支付的情况下，尽量做到让每一个施工单位满意，确保新区三期工程建设和人才楼建设顺利进行。
三、开展反商业__专项工作。
根据校党委的布置，对全处工作人员进行了廉政宣传教育，对重点岗位、重点人员进行自查自纠，并配合校纪委对全校的有关方面进行协查，认真落实廉洁自律的有关规定，强化财务监督，进一步规范和完善校内各项财务制度，坚持原则，规范操作，搞好自身的队伍建设。进一步完善财务管理制度，从严控制一般性的行政支出，提高资金的使用效益。大兴廉政之风，净化校园的社会环境。
四、加强学生收费、奖贷学金的发放工作。
成立了收费管理科，配备了必要的人力。面对10000多学生的收费压力，又分居两校区，财务处克服人手少、办公设备落后的困难，早筹备、多方案、周密组织、群策群力，发扬“特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的精神，园满地完成了收费任务，树立了良好的窗口形象。成立了价格服务咨询室，提供服务，接受监督;配合学生处各相关部门，主动与金融机构联系，完成了奖贷学金的申请与发放工作。所有的收费用项目均经过省市物价局的批准，严禁违规收费，通过了市物价局的专项审计。
五、全面执行____年预算并完成____预算编制工作。
____年年初，在广泛征求全校各二级部门的意见的基础上，本着节约的原则，对全校各部门核定了年度用款额度，然后上报校党委审批，审批后的年度用款额度在年度内得到了很好的贯彻执行，进一步改变了过去先花钱后算帐的毛病，使学校各部门真正做到了少花钱，多办事，办好事、办实事。____年底，按照新的预算编制要求，结合中学的具体情况，经过“三上三下”的编制程序，完成了____年的预算编制工作。
六、负责组织实施新校区“校园一卡通”重建工作。
“校园一卡通”工程是我校新校区智能化的重要组成部分，我处与__市农业银行联合招标，由上海新中新华捷系统集成有限公司承担施工任务。该系统运行六个多月来，性能良好，对提高我校的教学科研和管理水平发挥了重要作用。
七、认真做好社会治安综合治理工作。
按照中学综治委的工作布置，对本处工作人员经常开展安全文明教育和法制教育，负责做好本处重点要害部位的安全保管和防范工作，确保了计算机网络、现金、重要票证和各项财物的安全完整。制度上墙、建立台账、日常管理与突击检查相结合，综治工作上了一个新台阶。
审计法务部个人工作总结 第2篇
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本部各职能部门2018年工作总结及2019年工作计划
职能部门：法务审计部
部门负责人：
一、2018年绩效目标完成情况
重点指标
内控、风控系统建设及执行
诉讼案件管理审计监察执行
目标值
完成值
1.初步建立有效的内部控制系统，完成各重点内控风险点梳理。
2.建设项目各环节风险鉴别控制。
3.内控、风控的合规性审查，做好提前预防工作。
4.最少拟定2个以上的常有风险控制的工作标准或指南。
建设项目各环节风险能够
鉴别，还没有能有效控制
成立诉讼案件管理体系，诉讼及仲裁案件及时办理率100%。
体系已成立，
能够有效办理
1.完满企业审计管理系统，执行落
实好企业相关审计监察制度。
暂由企业一致
2.按季度宣布内审监察报告
3.企业内部投诉、举报及时办理率执行职能
100%。
分值402015
自评分342015
复评分
制度宣贯及培训
1.法务合规与审计监察类制度年度宣贯培训次数≥2次。2.勤政教育宣贯培训次数≥2次。
完成目标
系统建设合计
1.制度流程系统完满，依照企业制度及要求展动工作。
2.部门流程审批效率。3.新宣布制度培训率100%。
系统有待进一步完满
4.部门年人均受训时间≥30小时。
二、2018年重点工作完成情况（一）风控和内控(非诉类事务）
1.目标
10090
法务审计部工作计划及工作计划规划方案
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初步成立有效的内部控制系统，完成各重点内控风险点梳理，及时进行培训指导，各环节风险进行鉴别和有效控制。
2.完成情况OA流程实现了风控节点全覆盖，重点内控风险点进行了梳理，各环节风险能够鉴别，能够从风控角度提出整改建讲和解决方案，及时进行了“普法”培训指导。各职能部门、地域及项目在法律风险意识上获取必然程度的提升。
（1）截止2018年12月24日，完成了478项合同及用印流程评审，107项签报流程评审，就企业经营、招招标、合同签订、分担保理等各环节进行了风险提示和合规规范。
（2）完满了全部合同范本的校正，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重要合同范本4个。
（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性解析，拟定了推行方案，拟定了配套合同和操作方法。
（4）拟定《建设三大商务红线/橙线》，配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完满。
（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风险培训、商务条线分包合法性培训等。
（6）组织和参加了北港物流园项目总包合同瓜葛、马栏山项目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重要项目的争议调停。
（二）案件瓜葛管理（诉讼类事务）
1.目标成立诉讼案件管理体系，诉讼及仲裁案件及时办理率
100%。
2.完成情况
法务审计部工作计划及工作计划规划方案
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承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同瓜葛执行案（按期顺利回款），中企国际定金合同瓜葛执行案（执行立案阶段），深圳企业方清华等4个劳动仲裁案（调停了案），南京园区道路施工合同瓜葛案（调停了案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导地域应诉，已执行了案），湘雅项目刘志福工伤案（调停了案），昆山工厂供板合同瓜葛案（起诉准备阶段）。（三）存在问题解析
1.内控风控系统建设相对滞后；2.地域的案件风险办理能力不足；3.普法执法的浸透力度不够；4.平常势务性工作占用时间很多，效率不高。（四）改进措施
1.系统建设步伐加快。初步成立有效的内控风控系统，完成各重点风险点的梳理，做好项目各环节风险鉴别控制，拟定法务审计部家风险管理标准化手册，着力加强处目的抗风险能力和履约能力。
2.案件管理有条不紊。规范各地域企业的涉法涉诉事务，成立优异的诉讼案件管理体系，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件的风险评估，合理止损。别的，对胜诉的执行案件及时主张权益，扎实推进执行回款进度。
3.培训宣贯及时到位。法务审计类相关制度宣布时，就常有的风险防控节点，应及时组织宣贯培训，合时邀请外聘顾问、专家学者进行专题讲座，渐渐让法律意识、风险意识成为大家的工作知识。
4.平常工作有条不紊。合同审查、瓜葛调停、法律咨询、专项解析等非诉类平常工作要保证时效性、正确性和科学性，要合理分配时间，鉴别轻重缓急，提升办理效率，努力为各职能部门和各单位供应
法务审计部工作计划及工作计划规划方案
有效、可靠的法律支持。三、2019年绩效目标
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绩效指标
目标值
内控、风控系统建设及执行
1、完成各重点内控风险点的鉴别与控制。2、内控、风控的合规性审查，做好提前预防工作。3、重点风险流程节点覆盖率100%。
诉讼瓜葛管理审计监察建设及执行
标准化建设宣贯及培训
诉讼、仲裁案件及各样瓜葛及时办理率
100%。
1.成立企业审计监察管理工作体系，制度设计，执行落实好企业相关审计监察制度。2.企业内部投诉、举报及时办理率100%。3.出具专项审计报告≥2个。4.例行审计≥2次。
基本完成工作体系标准化、常有风险防控标准化，初步形成部门标准化手册。
1.勤政教育、制度宣贯培训次数≥2次。2.法务合规与审计监察类培训次数≥2次。
四、2019年重点工作计划
1.目标成立优异的内部管控结构，完满审计监察职能，紧紧围绕企业战略目标，成立规范的法审工作标准系统，经过的确可行的分步推行方案，渐渐完满企业法律风险防范系统，法务审计风险防范体系全面建立，提升依法治企的能力水平。2.保障措施和时间节点
法务审计部工作计划及工作计划规划方案
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主要经过组织保障、系统建设、制度设计、宣贯培训等措施来分部实现前述目标，详尽分为以下三个阶段：
第一阶段:2019年1月1日-3月31日。经过解决企业现有问题，预防和减少企业损失。一是完满法务审计岗位设置和职责，装备审计监察专业人员，优化部门职能定位；二是依照企业的经营模式、管理架构、业务流程等，进行全面风险鉴别，拟定改进企业内部管理与控制的方案，重点解决历史遗留问题，如遗留案件，债权催收等，以及相对突出的法律问题；三是在企业的制度框架下，拟定适用于建设的审计监察制度和规则，如纪检监察程序规定，审计推行方法，例行审计和专项审计规则等，并拟定配套量化的核查议论制度，宣布审计监察报告，固化审计成就。
第二阶段:2019年4月1日-2019年6月30日。经过成立完满的标准和制度，及时宣贯，落实经营风险预防和控制。一是借企业标准化年的战略契机，针对企业的生产经营全过程全链条，拟定一系列常有风险点的推行标准，如“合同审查标准”，“分包单位清除合同推行标准”等，渐渐形成“风险管理标准化手册”；二是加大“普法”和“执法”力度，每个季度法律培训很多于1次，提升全员法律意识、凭据意识，助推履约能力建设，并掌握常有的风险鉴别和办理方法，同时加强对相关单位和部门的监察和指导，保证收到实效。三是形成常态化的审计监察体系，依照领导的兼备安排，推行例行审计、专项审计及追踪审计，每半年度例行审计1次，专项审计一年很多于2次。
第三阶段：2019年7月1日-2019年12月31日。初步成立企业法律风险防范系统，实现依法治企。一是制度和标准设计全覆盖，以
法务审计部工作计划及工作计划规划方案
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法务审计组织建设为依赖，成立以法审流程管理系统、合同管理风险防范系统、项目管理风险防范系统、财务管理风险防范系统、诉讼案
件风险防范系统等方面为主要内容的企业法律风险防范系统。二是强化部门联动，形成风控合力，创建全员“学法、懂法，用法”的优异氛围，编织成一张严实的法律风控网，全面实现“依法治企”。三是加大审计监察力度，形成高压态势，重拳打击严重违规违纪行为，保障企业财富安全。
议论建议：
董事长签字：
日期：
审计法务部个人工作总结 第3篇
法务审计部2022年工作总结法务审计部2022年工作总结
一、2022年工作总结2022年，法务审计部在发展区公司领导的关怀和指导下，紧紧围绕公司总体经营思路和发展大局，抓落实、抓创新、抓细节，充分调动、发挥内部工作人员与外聘法律顾问两方面的积极性，切实履行合同管理、法律风险预防、法律监督等各项职能，齐心协力、真抓实干，使各项工作扎实有序稳步进行。现将工作总结如下：1、加强合同管理，切实保障公司交易安全、合法、合规。积极参加公司的合同起草、审查工作，并就涉及的法律问题提出了法律意见，有效制止了不符合法律法规及公司规定的合同行为，切切实实维护了公司的合法权益。2、积极参与招标、商务谈判工作，认真履行法律监督职责，有效防范、化解法律风险。全程参与了公司对劳保用品、成装线、电脑、办公家具、天然气等采购的招标与商务谈判工作，并在合同履行验收环节，做到了坚持原则、严格把关。3、参与起草制定了《法律事务管理办法》、《合同管理办法》和《内部审计管理制度》，理顺了工作流程，提高了工作效率。4、为更好的提供法律支持与服务，负责选聘了山西轩明律师事务所作为公司的法律顾问机构，并已于本年度11月1日开始为公司提供综合性法律事务。5、学习先进经验，提升工作能力。多次主动向集团公司法律事务部、监察审计部的同志进行学习咨询，获得了好的管理经验和工作做法，有效应用于工作当中。6、由于公司运营实际，审计职能未能够有效开展。但是，我部还是积极就审计工作进行了多次探讨与必要的知识储备。当然，回顾总结2022年全年的工作，确实还存在很多差距和不足：一方面，日常工作的规范性还需要进一步加强，相应的工作流程如合同内部审查流
程、合同审查标准，诉讼、非诉讼案件内部管理流程、审计实施细则等还需进一步完善；另一方面，员工法务审计专业知识继续教育还应该大力强化。
二、2022年工作计划（一）工作基本思路在公司领导的正确指导下，紧紧围绕发展区公司总体经营思路和发展大局，从法务审计部重点工作入手，不断夯实基础管理、充分发挥外聘机构作用、加强团队建设，稳步实现部门职能的有效充分发挥，为依法推进公司生产经营工作提供有力支持和切实保障。（二）重要工作安排及主要措施1、抓好法务审计工作重点，着眼于事前防范、事中控制，不断拓展工作范围，稳步实现部门职能的有效履行。⑴法务工作方面：将合同管理、为公司领导重大经营决策提供法律意见、实施法律监督，作为当前工作的重心、重点来抓。结合有关法律法规和发展区公司《法律事务管理办法》、《合同管理办法》等规定，不断优化工作流程，在听取公司分管领导意见和广泛征求意见的基础上，制定《法务审计部合同审查流程》、《法务审计部合同审查标准》等，合同审核逐步实现程序化、简便化；不断提高法律意见书规范化管理，做到响应及时、合法到位；继续抓好商务谈判、招标活动等各个环节的法律监督，避免产生不必要的法律纠纷。同时，积极做好诉讼事务、仲裁、其他非诉讼事务、法律咨询、法制宣传、普法培训、法律法规政策调研分析等工作，采取制定《法务审计部诉讼与非诉讼案件管理流程》、普法培训方案、建立行业法律法规政策资料库等措施，不断完善法务工作，使得法务审计部防范与化解法律风险的作用突显。⑵审计工作方面：积极稳妥开展审计工作，发挥内部审计“免疫系统”功能。按照有关法律法规、《公司章程》及《内部审计管理制度》的相关要求，同公司领导积极沟通，制定下达《年度审计计划》，并严格按照计划组织实施。制定《法务审计部审计管理流程》、《法务审计部审计实施细则》等，实现公司内
部审计工作的规范化。同时，树立“监督与服务并重”的理念，不断提高审计质量，保障公司经营活动的健康发展。
2、夯实部门基础管理，提升规范化管理水平。继续加强部门内部管理制度建设，抓落实，重实效。严格依据公司相关管理制度，结合法务审计部实际，制定《法务审计部合同专用章管理办法》、《法务审计部考勤管理办法》、《法务审计部合同、审计档案管理办法》、《法务审计部办公用品管理办法》等制度，夯实基础，规范管理。3、紧密联系，内外互补，充分发挥外聘机构作用。依据公司签订的《企业法律顾问合同》，就双方沟通联络、日常法律服务、诉讼事务的细节进一步明确细化，形成工作机制。加强对外聘法律顾问、审计机构的动态管理，确保公司委托事项得到及时、有效、妥善处理。同时，通过问卷、座谈、咨询等形式，加强与各单位的沟通，了解收集各部门对法务审计的认识和意见，便于改进工作，同时工作人员也能够熟悉具体实务，提升处理实际问题的能力。4、进一步加强学习型团队建设，树立部门良好形象。一方面，定期组织全员学习，向集团公司相关部门、外聘机构学习，也可采取自学的形式，不断精通业务知识，跟踪学习最新法律法律规、最新行业政策、公司规章制度等，不断提升部门的整体业务能力和岗位专业化水平；另一方面鼓励、支持工作人员考取从业资格证、职称等，形成比学赶超的浓厚学习氛围。
法务审计部二O一三年十二月九日
扩展阅读：
审计法务部个人工作总结 第4篇
职能部门：法务审计部
部门负责人：
一、2018年绩效目标完成情况
关键指标
目标值
完成值
分值自评分复评分
1.初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理。
2.建设项目各环节风险识别控建设项目各
内控、风控体系制。
环节风险能够
建设及执行
3.内控、风控的合规性审查，做识别，尚未能
好提前预防工作。
有效控制
4.至少制订2个以上的常见风险控制的工作标准或指南。
建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲机制已建立，
诉讼案件管理裁案件及时处理率100%。
能够有效处理
1.完善公司审计管理体系，执行落
实好集团相关审计监察制度。
审计监察执行2.按季度发布内审监察报告
暂由集团统一
行使职能
3.公司内部投诉、举报及时处理率
100%。
1.法务合规与审计监察类制度年
度宣贯培训次数≥2次。制度宣贯及培训
完成目标
2.廉政教育宣贯培训次数≥2次。
1.制度流程体系完善，依据公司制
体系建设
度及要求开展工作。
体系有待进一
2.部门流程审批效率。
步完善
3.新发布制度培训率100%。4.部门年人均受训时间≥30小时。
10090
二、2018年重点工作完成情况
（一）风控和内控(非诉类事务）
1.目标
初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，及时进行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。
2.完成情况
OA流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，各环节风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和解决方案，及时进行了“普法”培训指导。各职能部门、区域及项目在法律风险意识上得到一定程度的提升。
（1）截至2018年12月24日，完成了478项合同及用印流程评审，107项签报流程评审，就企业经营、招投标、合同签订、分包管理等各环节进行了风险提示和合规规范。
（2）完善了全部合同范本的修订，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重大合同范本4个。
（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制定了实施方案，拟定了配套合同和操作办法。
（4）制定《建设三大商务红线/橙线》，配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完善。
（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风险培训、商务条线分包合法性培训等。
（6）组织和参与了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重大项目的争议调处。（二）案件纠纷管理（诉讼类事务）
1.目标建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件及时处理率100%。2.完成情况承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同纠纷执行案（按期顺利回款），中企国际定金合同纠纷执行案（执行立案阶段），深圳公司方清华等4个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工合同纠纷案（调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导区域应诉，已履行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板合同纠纷案（起诉准备阶段）。（三）存在问题分析1.内控风控体系建设相对滞后；2.区域的案件风险处置能力不足；3.普法执法的渗透力度不够；
4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。
（四）改善措施
1.体系建设步伐加快。初步建立有效的内控风控体系，完成各关键风险点的梳理，做好项目各环节风险识别控制，制定法务审计部门风险管理标准化手册，着力增强项目的抗风险能力和履约能力。
2.案件管理井然有序。规范各区域公司的涉法涉诉事务，建立良好的诉讼案件管理机制，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件的风险评估，合理止损。另外，对胜诉的执行案件及时主张权利，扎实推进执行回款进度。
3.培训宣贯及时到位。法务审计类相关制度发布时，就常见的风险防控节点，应及时组织宣贯培训，适时邀请外聘顾问、专家学者进行专题讲座，逐步让法律意识、风险意识成为大家的工作常识。
4.日常工作有条不紊。合同审查、纠纷调处、法律咨询、专项分析等非诉类日常工作要确保时效性、准确性和科学性，要合理分配时间，识别轻重缓急，提高处置效率，努力为各职能部门和各单位提供有效、可靠的法律支持。
三、2019年绩效目标
绩效指标
目标值
内控、风控体系建设及执行
1、完成各关键内控风险点的识别与控制。
2、内控、风控的合规性审查，做好提前预防工作。
3、关键风险流程节点覆盖率100%。
诉讼纠纷管理审计监察建设及执行
标准化建设
诉讼、仲裁案件及各类纠纷及时处理率100%。1.建立公司审计监察管理工作机制，制度设计，执行落实好集团相关审计监察制度。2.公司内部投诉、举报及时处理率100%。3.出具专项审计报告≥2个。4.例行审计≥2次。基本完成工作机制标准化、常见风险防控标准化，初步形成部门标准化手册。
宣贯及培训
1.廉政教育、制度宣贯培训次数≥2次。2.法务合规与审计监察类培训次数≥2次。
四、2019年重点工作计划
1.目标
建立卓越的内部管控结构，完善审计监察职能，紧紧围绕公司战略目标，建立规范的法审工作标准体系，通过切实可行的分步实施方案，逐步完善企业法律风险防范体系，法务审计风险防范机制全面建立，提高依法治企的能力水平。
2.保障措施和时间节点
主要通过组织保障、体系建设、制度设计、宣贯培训等措施来分部实现前述目标，具体分为以下三个阶段：
第一阶段:2019年1月1日-3月31日。通过解决企业现有问题，预防和减少企业损失。一是完善法务审计岗位设置和职责，配备审计监察专业人员，优化部门职能定位；二是根据公司的经营模式、管理架构、业务流程等，进行全面风险识别，制定改进公司内部管理与控制的方案，重点解决历史遗留问题，如遗留案件，债权催收等，以及相对突出的法律问题；三是在集团的制度框架下，制定适用于建设的审计监察制度和规则，如纪检监察程序规定，审计实施办法，例行审计和专项审计规则等，并制定配套量化的考核评价制度，发布审计监察报告，固化审计成果。
第二阶段:2019年4月1日-2019年6月30日。通过建立完善的标准和制度，及时宣贯，落实经营风险预防和控制。一是借集团标准化年的战略契机，针对公司的生产经营全过程全链条，制定一系列常见风险点的实施标准，如“合同审查标准”，“分包单位解除合同实施标准”等，逐步形成“风险管理标准化手册”；二是加大“普法”和“执法”力度，每个季度法律培训不少于1次，提升全员法律意识、证据意识，助推履约能力建设，并掌握常见的风险识别和处置办法，同时加强对有关单位和部门的监督和指导，确保收到实效。三是形成常态化的审计监察机制，根据领导的统筹安排，实施例行审计、专项审计及跟踪审计，每半年度例行审计1次，专项审计一年不少于2次。
第三阶段：2019年7月1日-2019年12月31日。初步构建企业法律风险防范体系，实现依法治企。一是制度和标准设计全覆盖，以
法务审计组织建设为依托，建立以法审流程管理体系、合同管理风险防范体系、项目管理风险防范体系、财务管理风险防范体系、诉讼案件风险防范体系等方面为主要内容的企业法律风险防范体系。二是强化部门联动，形成风控合力，营造全员“学法、懂法，用法”的良好氛围，编织成一张严密的法律风控网，全面实现“依法治企”。三是加大审计监察力度，形成高压态势，重拳打击严重违规违纪行为，保障公司资产安全。
评价意见：
董事长签字：日期：
审计法务部个人工作总结 第5篇
20XX年，我坚持和提升“依法审计、服务发展、关注民生、促进和谐”的审计工作思路，认真履行法定职责，加强审计机关自身建设，扎实开展“马上就办、真抓实干”作风建设年活动，深化审计转型升级，全力服务__科学发展跨越发展。现对今年工作进行总结。
一、加强项目计划管理
建立健全以“审计成果为导向”的审计立项机制，认真开展审前调研工作，围绕全面深化改革与强化权力运行的制约与监督，科学合理制定年度项目计划。加强项目计划进展情况的跟踪检查，及时掌握计划进度执行情况，协调解决存在的困难与问题，保质保量完成项目计划任务，并留有余地保障上级审计机关和领导交办任务。
二、提升审计项目质量
严格执行审计项目审理、质量检查、审计项目质量责任追究等制度，严控审计质量风险，确保审计项目质量。认真听取合理采纳被审计单位的意见和建议，对审计报告中出现的事实不清、定性不准、处理不当等问题要及时予以纠正，确保每个审计项目程序合规、事实清楚、定性准确，评价客观，提升审计工作的执行力和公信力。
三、加强绩效审计和自然资源资产离任审计探索
审计干部要打破财政财务收支审计的旧思路，在项目的审计过程中突出绩效审计意识，将自然资源资产的开发和利用情况作为领导干部任期经济责任审计的重要内容，学习借鉴上级审计机关和其他区域绩效审计和自然资源资产离任审计的经验和成果，结合审计工作实际，探索一条符合经济发展特色的绩效审计和自然资源资产离任审计道路。
四、深化审计成果运用和整改工作
狠抓审计项目的整改和成果运用工作：要完善审计整改联动机制，建立健全部门联动机制，推行联合督查整改制度，特别是对重大审计项目和重点单位会同相关部门开展联合督促整改工作，做到事事有结果、件件有落实。同时，积极争取将审计结果及其整改情况作为各部门和单位考核、奖惩的重要依据；对整改不到位、屡审屡犯的，要与被审计单位主要负责人进行约谈，严格追责问责。
要进一步建立健全审计成果分析、转化、运用机制，归纳总结审计工作中发现的带有普遍性、规律性的问题，挖掘苗头性、倾向性的问题，从制度上、机制上、规律上分析原因，提出建设性有效性的意见和建议。
审计法务部个人工作总结 第6篇
一、指导思想
20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立科学的审计理念，坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，即围绕增强集团公司经济效益这个中心，重点对集团公司的热点和难点问题以及带有普遍性和倾向性的问题进行专项审计，同时还要及时对重大经济事项进行专项审计调查，求真务实即是审计工作要合理地分析评价事项，辩证地做出评价结论。努力构建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系，着力提升审计服务质量，切实履行审计监督职能，为集团公司的发展提供保障。
二、工作目标
紧紧围绕着20xx年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予监察审计部门的各项职责，全面的监督财务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环节，在加大常规监察审计力度的同时，更加注重事后整改和事前跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭示问题，提出建议，改善公司经营，提高可持续发展的能力。
(一)进一步建立健全内部审计制度，建立并完善《内部审计工作手册》。
加强审计制度的建设，通过审计制度的建立和完善，明确预防机制、监督机制和纠错机制，实现内部审计工作的科学化、制度化和规范化。
(二)加强审计人员培训，进一步提升审计工作质量，力争审计报告优秀率(由上级评价90分以上为优秀)达30%以上。
加强审计队伍综合素质能力建设，满足内审工作要求的适应程度、提高内审业务质量。
(三)参照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。
审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。
(20xx年5月22日，财政部会同证监会、_、银监会、_等五部委(以下简称五部委)联合发布了《企业内部控制基本规范》(财会[20xx]7号，以下简称《基本规范》)。
20xx年4月15日，五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》(财会[20xx]1l号，以下简称《配套指引》)，自20xx年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自20xx年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行，在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。
中国企业内部控制规范体系的建设与实施，一是加强和规范企业内部控制的需要。各类企业需要根据内控规范要求，对原有制度进行修改、完善和提升;构建企业内控制度和管控流程。二是有助于全面提升企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。)
(四)以财务收支审计为基础，开展对所属公司(事业部)经济责任和经济效益审计一次。
财务收支审计是监督各单位能否合法、合规和遵守财经纪律的有效措施，是开展各项审计业务的基础。定期对所属公司资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的建立和执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。
(五)建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，审计意见落实率达90%以上。
建立审计结果落实反馈制度。对下发整改通知责令限期整改的单位，及时进行回访，监督审计意见的落实，使公司存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。
三、工作措施(计划)
(一)制订并完善《内部审计工作手册》，计划于20xx年6月完成。
(二)计划安排对现有的内审人员进行二次(每个人一次)脱产审计业务培训(为期一周)，计划于20xx年6—8月完成。继续组织参加国际内审师资格考试，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。
(三)深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。计划于20xx年11月完成。
(四)结合预算执行情况，对所属公司(事业部)20xx年上半年的经济责任和经济效益情况进行审计(必要时延伸至以前年度)。计划于20xx年10月完成。
(五)建立审计结果落实反馈制度，计划于20xx年2月完成。同时，加强对审计意见落实情况的跟踪。
(六)结合效能监察，重点开展活动项目、大宗物资采购等支出性经济合同事前审计工作，充分发挥事前审计的预防作用。
(七)开展重要领域、重点活动项目的专项审计。
(八)开展各项常规规性审计工作。主要审计内容包括：财务收支、经济往来的真实性、合法性;各经营单位的经济效益审计;经营管理人员经济责任审计;检查国家财经法规和企业财务规章制度的执行情况;对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查等。
(九)对物资采购管理进行审计，特别是对印刷采购、投递费采购管理、办公用品、设备、项目活动物资等采购管理活动进行审计监察。
四、重要事项
(一)制订并完善《内部审计工作手册》
(二)深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。
(三)结合预算执行情况，对所属公司(事业部)20xx年上半年的经济责任和经济效益情况进行审计。
五、主要资源
20x审计室将保持现有组织架构及人员配置不变，通过提高工作效率和工作质量，来保证各项目标任务的完成。